市财政局：

　　来文《关于东莞市金融工作局2021-2022年度部门整体支出绩效评价结果的通知》已收悉。我局高度重视，立行整改，现将有关情况报告如下：

　　一、 关于预算偏高，事前绩效有待规范问题

　　（一）关于“2021年发展利用资本市场项目经费”发现的预算指标调减偏高；个别项目绩效目标与绩效指标关联度不够高，存在绩效目标的指标值与绩效指标值不一致、绩效目标未细化相应绩效指标；部分项目绩效指标值偏低；项目绩效运行监控和整改不够到位等问题，整改工作如下：

　　1. 在年初编制项目预算时，对支出项目结合往年工作情况及本年度工作计划进行经费测算，对所需经费数额进行测算，避免因预算测算工作不到位而导致预算大幅调整或年末资金结转结余，影响财政资金使用效益。

　　2. 建立双人核查机制，确保自评材料各项数据的准确性，避免自评材料校核、审查程序流于形式。增强复核岗位，在申报绩效时，对应费用支出和工作开展情况，确保绩效指标一一对应、覆盖主要的工作内容，对应具体工作要求，明确绩效指标考核维度及目标值。

　　3. 按照局里对预算绩效目标实现程度和预算执行落实监控的要求，针对绩效运行与预期绩效目标发生偏离等问题，及时分析原因，完善项目管理，促进支出进度和绩效目标如期完成。针对缺乏满意度调查结果的统计和总结问题，及时完善工作。

　　（二）关于“2021 年小微企业金融服务监管评价经费”项目，2022 年后未继续实施该项目，如将来有相关同类项目，将会根据整改工作建议，做好新增事项事前绩效评估和各项资金安排工作。

　　（三）关于“政策性农（居）民住房保险缴费市级负担资金项目”的未汇总、分析全市满意度调查结果问题，下来将收集汇总各镇街（园区）农（居）民对满意度调查的情况，整理分析满意度调查结果。

　　二、 关于记账凭证附件不全，资金支付核算问题

　　（一）针对支付凭证不全问题，根据整改意见，后续将完善对机关事业单位劳务派遣人员的考勤，并将考勤记录作为费用支付附件。我局将严格规范报销手续和材料，加强对支出单据的审核和对财务相关人员的培训，确保资金支出合理合规。

　　（二）针对个别资金实际支付金额与报价金额不一致，虚增总服务费问题，经核查，虽然《广告宣传服务合同》中工程项目金额为48857.76元，其中包括增值税专用发票费用6%，即税款2640.96元。但该项目完成后，我局实际支付金额为43000元，不存在虚增总服务费问题。造成此问题主要是由于工作人员对有关税务问题不专业，审核不仔细造成，后期将加强人员相关培训，特别是在合同审核环节避免出现纰漏。

　　（三）同类支出科目归属不一致问题。我局将加强对资金支出的管理，建立健全财务制度，提高财务人员的专业技能。

　　三、 关于个别政策措施的适用性和项目流程缺少监管和验收问题

　　（一）本次绩效评价对培养高层次人才特殊支持计划金融领军人才项目提出了两点主要存在的问题：一是政策的扶持对象主要为通过行政任命方式前往东莞金融机构工作的高管，部分高管不足三年即被调离东莞，难以实现自主引进、培养高端金融领军人才的目标。二是过程监管标准设计不够科学，相关合同约定的目标任务十分笼统，难以对标考核验收。该政策目前处于收尾阶段，下来将配合市人社局开展项目验收工作。在今后的工作中如若制定实施类似项目或政策，市金融工作局将吸取本次培养高层次人才特殊支持计划金融领军人才项目的有关经验，避免出现类似问题，主要措施如下：

　　1. 扩大扶持对象范围，加强政策宣传引导，鼓励金融机构积极参与人才培养项目，以实现政策目标。

　　2. 明确设定监管目标，将目标细化到各项任务，确保目标的明确性，增加监控的针对性。

　　3. 加强日常监督，完善对各申报人履职情况的日常督查机制，使之与目标任务高度匹配。

　　4. 建立完善的评估体系，包括但不限于定期的绩效考核、专题赋分、同行评议等方式，提升考核科学性。

　　以上整改措施旨在以更加合理的资源分配和监管标准推动金融领域人才工作的建设发展，达到实现金融人才的自主引进和培养的目标。

　　（二）项目流程缺少监管和验收问题

　　在参照上级部门下发的工作方案的基础上，我局结合日常监管工作重点、往年行政检查工作经验以及第三方会计师事务所有关专业意见，制定了2023年度的行政检查工作方案，完善和细化了各项检查重点内容。同时，结合今年重点行业检查安排，确定今年“双随机、一公开”监管跨部门联合检查部门，商请东莞市税务局联合开展对辖区商业保理公司2023年度的行政检查工作。

　　后续签署项目合同我局拟增加服务约束合同条款，对供应商提出定期评估其服务的要求。购买服务类项目未完善验收标准，服务考核标准欠严谨，后续设置验收报告，除提交相应成果为验收标准，拟增加服务时效、服务态度、服务效率、服务质量等多维度的验收内容。

　　四、 关于合同管理规范问题

　　在2023年行政检查工作中，我局结合第三方机构实际提供的辅助性服务内容，对与第三方机构签订的服务合同条款的表述内容进行了规范，明确第三方机构工作内容是协助我局开展现场检查工作，防止产生职能工作外包的歧义。同时，增加检查服务合同的服务时效、服务效率、服务质量等方面验收内容，完善对第三方机构的服务验收与评价体系。

　　下来，将进一步严格我局合同管理，完善合同的签订、履行、作废等流程规范，推进合同全流程动态管理。明确合同义务责任，增强合同的约束力，将资金支付与服务质量挂网，避免可能发生的违约风险。

　　五、 关于采购意向公开不够及时，前期论证不够充分问题

　　（一）关于机关事业单位派遣人员服务项目采购意向未及时公开的问题，已梳理了政府购买服务的流程，细化工作内容，后续将加强对各个环节的时效管理，明确各流程采购经办人的职责，规范政府采购工作，及时公开采购需求。

　　（二）关于有关项目的前期论证问题，根据前期《关于印发<广东省地方金融监测防控平台推广方案（2018年）>的通知》（粤金函〔2018〕660号）的文件精神及工作部署，要求各地市积极做好金鹰系统的接入和运用的工作。

　　《防范和处置非法集资条例》（国令第737号）明确规定，地方各级人民政府应当建立非法集资监测预警机制，纳入社会治安综合治理体系，发挥网格化管理和基层群众自治组织的作用，运用大数据等现代信息技术手段，加强对非法集资的监测预警。早预警、早防控是实现非法集资打早打小的重要基础，在此背景下，我局充分利用省防控中心现有工作基础，依托信息化技术、不断提升监测预警能力。

　　（1）当前非法集资风险形势依然严峻，亟需有效利用监管科技手段助力风险预警和处置。目前，我市非法集资形势整体面平稳，但防范非法集资的形势依然较严峻。代客理财、投资入股、打着“元宇宙”“NFT”等新旗号等风险点时有出现，事发注册地较集中，线上线下形式皆有。

　　（2）地方金融大数据库尚不健全，需依托省防控中心摸清地方金融机构底数，有效实施精细化科学管理。

　　按照我局工作职能分工，负责监管辖内小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、知识产权交易场所等地方金融组织共187家。

　　2021年，我局经市政府同意明确为市防范和处置非法集资工作机制的牵头部门。每年，我市按照国家及省的部署，开展非法集资等非法金融活动专项排查、非法金融广告排查清理以及商业保理、融资租赁、小额贷款等行业的风险排查。根据各项工作方案及要求，目前已纳入防控中心金鹰系统日常监测的机构超过5万家。在庞大的机构底数面前，全面开展现场检查不仅操作性低，而且很有可能造成重点风险把握不准的情况，难以实现有效的监管和科学制定促进行业发展的相关政策。

　　因此，利用监管科技手段，以大数据监测为指引，对金融风险信息的挖掘、比对、整理、分析，精准发现风险点，有的放矢、分类施策进行排查清理，以及为开展地方金融监管、研究制定金融业发展规划、发展金融科技产业等提供一定支持。

　　（3）依托省防控中心金鹰系统，健全市镇两级联动联合风险研判和风险协同处置机制，有助于真正实现“发现风险及时处置”。

　　由于我市特有的行政架构，不设县区，市级部门直接对应33个镇街（园区），除个别镇街（园区）有设立相对独立的属地金融办，其余镇街涉金融行政管理业务均在经发局且以协调处置为主，因此市金融工作局面临业务量大又人手严重不足的局面。从2018年起，省地方金融监管局通过省防控中心金鹰系统建立“监测预警—处理反馈—持续监测”的创新闭环管理机制，加强跨级层协同处置风险，我局通过与省防控中心协商，开通各镇街（园区）属地权限，可以初步解决风险发现后如何快速有效处置的问题。

　　六、 关于个别重点任务资金效果未达预期问题

　　我局将会同人民银行东莞市分行和市财政局等部门采取多种措施，优化汇率避险政策供给，提高资金池使用效益，具体如下：一是进一步扩大业务试点范围。按照市政府常务会议纪要（第十七届〔2022〕34号）精神，启动公共保证金池试点银行扩容工作，目前已收到工商银行、农业银行、建设银行、交通银行等银行机构的试点申请，待完成银行资质评估、所需资金测算等工作后即可正式加入，届时将有更多企业受益。二是深入开展汇率避险政策宣导。为突出宣传作用，今年1-9月，已开展汇率避险宣讲会9场，覆盖企业600余家，同时指导银行机构开展沙龙或宣讲会78场，覆盖企业1500余家，并通过市外商协会、市台商协会向会员企业发放汇率避险宣传资料，覆盖企业3000余家。下来，将进一步强化对银行的任务督导和政策宣传，联合部门、银行机构、协会等多部门继续开展形式多样的政策宣传推广活动，让政策红利更好地惠及实体。三是进一步提高业务办理的便利性。目前，东莞辖内具备外汇衍生产品业务资格的银行有50%以上已开通线上服务功能。其中，东莞银行于2022年6月开通远期结售汇线上服务，东莞农村商业银行也已向科技部门申请开发远期结售汇业务线上服务需求，预计2024年可能顺利上线。下阶段，将继续支持和引导银行优化产品和服务，利用网上银行、手机银行等线上平台，提高业务办理便利性，降低企业“脚底成本”。

　　七、 关于绩效目标设置不够规范，绩效管理水平有待提高的问题

　　项目供应商招标响应报价文件与绩效评价阶段提交的《东莞市地方金融监控防控服务费用明细表》子项名称、单价等存在差异。由于人员审核不仔细，导致明细表与报价文件有差异。现已根据存在问题整改。

　　我局将完善部门整体绩效目标，确保部门的绩效目标与工作规划有效衔接，规范设置绩效目标，提高绩效指标针对性，确保绩效指标可覆盖我局主要职能或重点工作任务。完善绩效运行监控，及时提醒或采取相应的措施，确保绩效目标和预算执行进度相匹配。

　　东莞市金融工作局             

　　2023年11月10日