内容：

　　一、背景

　　东莞市上市公司协会（简称“协会”）成立于2020年12月29日，是省内首个地级市上市公司协会，目前拥有53家A股上市公司会员。围绕“服务资本市场、服务上市企业和服务企业上市”三大核心任务，协会持续开展了白皮书发布、资本市场峰会、“结对共进”活动等大量实际工作，凝聚了东莞资本市场各方力量，为协会赢得了社会各界的认可。

　　我市近年已经与上交所、深交所签订了战略协议，并将两个交易所东莞服务基地的牌子挂在市金融局。北交所服务基地也基本酝酿成熟。三个服务基地共同为企业上市提供“零距离”服务。市金融局和各镇街、园区的经发、金融办是推动企业上市的主要机构，但毕竟受角色定位、人员精力等所限制，在深化服务举措、链接各类资源、扩大覆盖面等方面，需要借助外部更为市场化的力量。

　　协会非政府机构的性质给予它更市场化、更灵活的机制，非营利性的身份又使之更具公信力，是政府和企业之间天然的桥梁纽带。

　　二、理由

　　建议市政府委托协会建设运营“东莞市上市公司服务基地”并将三大交易所服务基地挂牌点授予协会新建的活动中心。主要理由如下：

　　1.充分发挥协会平台优势，链接资本市场各方资源。一直以来，协会和监管机构、交易所、后备上市企业、中介机构、专业媒体、资本市场服务机构等资本市场相关主体都保持了长期良好的沟通。一方面，协会经常与三大交易所工作人员沟通，了解其工作重点；另一方面，协会对各个镇街的大部分后备上市企业进行过交流走访，能将交易所和企业进行有效对接。通过将挂牌点设立在协会活动中心，拉近二者的空间距离，可以进一步强化协会的桥梁优势。

　　2.协会活动中心落成在即，可为三大交易所服务基地提供一站式“拎包入驻”服务。协会位于松山湖管委会的活动中心将于今年3月份装修完工，使用面积约1700平方米。届时，活动中心除了满足会员单位活动需求之外，还有大量专业的办公空间和专门的会议、路演、接待、交流等综合配套设施可以与三大交易所服务基地实现共享。协会还设立专业的接待服务等岗位，可以对交易所的各类会议、培训、交流等需求进行快速响应，提高基地的“在地化”服务能力。

　　3.有助于打造东莞资本市场活动及展示“主阵地”。协会活动中心装修耗资愈千万，建成后将成为东莞上市公司的展示厅、会客厅和路演厅，成为东莞资本市场的展示集中地、信息集中地和资源集中地。若在各镇街再行设置交易所服务基地，则存在重复建设、分散资源和精力等问题。

建    议：

　　三、建议

　　（一）在协会活动中心建设“东莞上市公司服务基地”，并将三大交易所服务基地挂牌点设置在该中心，作为政府落实相关政策、服务举措的有力助手。

　　（二）挂牌后，服务基地将发挥以下职能：

　　1.组织举办资本市场政策宣导、培训交流活动；

　　2.为三大交易所在东莞各项活动交流提供“在地化”支持；

　　3.由协会与东莞各个镇街经发局或金融办建立长效联络机制，协调镇街相关部门、企业和三大交易所之间的需求对接工作；

　　4.日常化联系后备和重点企业，帮助企业解决上市过程中各种问题。

　　5.收集企业意见建议，以供政府参考。

　　（三）以协会活动中心为服务基地主会场，在重点镇街和区域设置服务基地分会场。

　　（四）资源支持

　　1.协会提供现成场地并配置专业人员运营服务基地；

　　2.建议市财政每年拨出一定款项，用于补助协会运营服务基地的相关成本支出。

　　四、成功案例

　　“香蜜湖产融创新/上市加速器”由深交所与福田区政府共建，并交由深圳市上市公司协会代运营。福田区政府建设专门场所为深上协日常办公、举办各类活动使用，并每年补贴深上协600万用于加速器运营。加速器成立以来，极大提高了深圳资本市场活跃度，取得了良好的工作业绩和社会效应。

提出人：民盟市委会

回复：

民盟市委会：

　　贵单位提出的《关于支持在东莞市上市公司协会活动中心建设“东莞企业上市服务基地”的建议》（第20230001号）提案收悉，经综合市财政局意见，现答复如下：

　　企业上市作为促进地方经济结构调整和转型升级的重要抓手，其重要性日显突出。长期以来，市委市政府高度重视发展利用资本市场工作，着力为企业开辟更为广阔的发展空间，助推更多莞企拥抱资本市场，提升发展能级，树立标杆和典范。对此，我局抢抓资本市场改革政策机遇，按照发掘、培育、辅导、上市的推动路径，不遗余力地重点做好重点企业的引导和服务工作，持续优化上市公司、上市后备企业服务体系，积极推动辖内拟上市企业加快上市步伐。一是建立企业利用资本市场扶持政策体系。2021年7月市政府出台《东莞市推动企业上市发展三年行动鲲鹏计划》，总领全市上市扶持政策引导，实施莞企上市提速扩容计划和质量跃升计划，推动全市园区、镇街企业上市“破零行动”。2007年以来，已相继实施了《东莞市鼓励企业利用资本市场扶持办法》《关于进一步推动企业上市发展的扶持办法》《东莞市推动企业利用资本市场扶持办法》等政策，累计对372家次企业合计奖励35718.7358万元。并于2022年进一步完善企业上市发展政策扶持体系，印发《东莞市产业发展与科技创新人才经济贡献奖励实施办法》，上市及上市后备企业高管可享受最高100万元的产业创新人才奖。同时，围绕企业全生命发展周期建立闭环的企业服务体系，印发《关于强化金融服务企业全生命周期发展的实施意见》，通过完善上市后备企业资源库、梯次推进企业改制上市、积极帮助企业排除上市障碍、支持上市企业并购重组和发债融资，以及提升上市公司规范治理水平和风险防范化解能力等若干措施，助推更多莞企拥抱资本市场高质量发展。二是聚焦上市后备企业发掘、培育与服务。以实施镇街园区企业上市“破零”行动为抓手，充分发挥市镇（园区）的统筹联动作用，按照“培育一批、申报一批、上市一批、做强一批”工作思路，推动各镇街园区发掘培育一批技术含量高、发展潜力足、成长速度快的优质企业纳入上市后备企业培育体系，指导镇街园区做好重点企业的上市发掘培育等工作，并对上市后备企业实行分级分类动态管理制度，新增上市后备企业六年服务管理期要求，动态筛查更替后备企业库，形成优质上市后备企业梯队，确保有限资源向优质企业倾斜，有效推动东莞优质企业加快上市步伐。目前已累计认定了十六批共420家上市后备企业。强化政策、土地、资本等要素支持，市政府主要领导定期主持召开推动企业上市工作专题协调会，帮助上市后备企业解决在上市过程中的不动产权补办、税务、环评等问题，探索建立上市及拟上市企业募投项目对接服务机制，推动募投项目用地需求跨部门、跨园区镇街联动协调解决，有力地推动了一批企业加速IPO申报进程。三是深化交流合作服务机制。配合广东证监局做好拟上市企业的辅导服务，推荐一批东莞拟上市企业纳入广东辖区上市后备企业数据库，并现场走访重点拟上市企业，为企业提供分行业、分层次、分阶段的上市服务。充分发挥交易所辅导培育的功能优势，积极推动与各类交易（场）所建立更加全面、深入、长期的合作关系，2020年以来，东莞市政府先后与上交所、深交所、北交所签署战略合作框架协议，并落地东莞服务基地，共同推动上市后备企业的培育。常态化邀请各交易所专家到莞实地走访企业，2022年会同北交所华南基地开展“鼓励企业抢抓北交所设立机遇专项行动”，对东莞10个上市公司尚未破零镇街进行推动企业上市服务活动，并深入全市镇街园区走访服务超100家有上市意向企业，为企业上市提供“零距离”的辅导服务，帮助企业准确把握当前上市政策动向，深刻认识各上市板块的定位差异，协调解决存在的困难和问题，推动我市创新型中小企业积极利用资本市场加快发展。会同各交易所和中介机构专家举办“注册制试点政策宣讲”“走进深交所”“科创资本班”“鲲鹏展翅上市政策宣讲暨投融资对接会”“金融支持专精特新企业培训会”等各类宣讲培训活动，服务拟上市企业、高新技术企业、专精特新企业近500家，集聚大湾区资本生态圈的广泛资源，打造价值挖掘的综合服务体系，营造了企业充分利用资本市场的良好氛围。

　　2022年东莞新增A股上市企业12家，首发募集资金共135.9亿元，创历史新高，增量居全国地级市第二，全省地级市第一。今年以来已新增境内外上市企业2家，另有2家企业过会，目前全市共有境内外上市公司80家（其中A股上市公司58家），居全省地级市首位，另有过会企业6家，申报上市材料在审企业7家，广东证监局辅导备案企业30家，存量上市后备企业302家，在审和辅导企业数均居全省地级市首位，上市后备企业梯次结构发展趋势良好，企业上市后发优势凸显，为地方经济的平稳增长、转型升级提供了有力支撑。

　　  一、关于在协会活动中心建设“东莞上市公司服务基地”，挂牌三大交易所服务基地问题

　　为进一步推动辖内上市公司规范健康发展，搭建各级政府部门、监管机构与辖内上市及拟上市企业的沟通对接服务平台，2020年12月我市成立了东莞市上市公司协会（以下简称“协会”），是经东莞市民政局批准成立的上市公司自律组织，由市金融工作局担任业务指导单位。协会会员主体为注册在东莞的A股上市公司54家，另有联系会员（服务上市公司的各类机构）12家，预备会员（后备上市企业）10家，协会成立两年来，凝聚了东莞资本市场各方力量，会员队伍不断充实，我局积极支持协会发挥桥梁纽带作用，推动协会参与我市上市及拟上市企业服务。目前市政府已分别与上交所、深交所、北交所签订战略合作协议，并落地东莞服务基地，其中根据协议安排，深交所东莞基地和北交所东莞基地设在市金融工作局，上交所东莞基地同时设在市金融工作局和松山湖管委会。我局充分发挥各交易所东莞服务基地的专业服务功能优势，整合市上市公司协会资源，通过走访、培训、座谈会等形式，加强对拟上市企业服务对接活动，邀请协会参与我市每年上市后备企业的评审认定，推动协会与拟上市企业提前对接交流，协助协会与广东证监局和各交易所对接沟通，支持协会举办资本市场峰会、协会年会等活动和各类上市企业培训，推动协会围绕“服务资本市场、服务上市企业和服务企业上市”三大核心，开展了大量颇具影响力的工作，有效扩大在我市上市及拟上市企业中的影响力。

　　对于将三大交易所东莞服务基地设在协会新建的活动中心，根据我局前期与各交易所沟通情况，其中上交所于2022年反馈《关于进一步发挥基地综合服务功能及规范运行管理的函》，其中提出要“加强基地统筹管理，基地共建方未经交易所同意不得以基地名义开展活动，不得将基地名称用于共建各方合办活动之外的任何其他活动，不得自行下设分支机构”。下来我局将继续支持协会开展上市及拟上市企业服务，推动协会参与交易所的各类会议、培训、交流活动，共同开展企业走访服务，推动协会发挥上市公司服务基地作用。

　　二、关于市财政拨款补助协会运营服务基地问题

　　根据《中共东莞市委办公室 东莞市人民政府办公室关于印发〈东莞市行业协会商会与行政机关脱钩实施方案〉的通知》（东委办〔2017〕37号）有关精神，我市行业协会商会与行政机关脱钩，实行行业协会商会依法独立运行，自2018年起取消全市性行业协会商会的财政直接拨款，鼓励市直有关单位按照政府购买服务有关要求向符合条件的行业协会商会购买服务。

　　日前，市上市公司协会向我局提交请示，申请市财政补贴用于支持协会活动中心建设，目前尚有资金缺口。为此，我局会同市财政局积极对接协会及松山湖管委会，研究财政资金支持的可行路径，明确以一次性资金补助的形式支持协会活动中心建设，将于近期向市政府提请市财政专项经费支持协会活动中心装修建设。

　　专此答复，诚挚感谢贵单位对全市金融改革发展工作的关心和支持。

东莞市金融工作局             

2023年6月12日