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东莞市金融工作局权责清单(2018年版)

序号

事项类型

部门

编码

职权名称

依据

责任事项

问责依据及监督方式

1

行政许可

东莞市金融工作局

75285404101790010003441900

融资担保公司设立、 变更审批

1.《融资性担保公司管理暂行办法 》 (2010年国家银监会等七部委令第3号)第八、 十三条。2.《广东省<融资性担保公司管理暂行办法 >实施细则》(2010年粤府令第149号)第七、 八、 十三条。3.《国务院关于修改<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》 (2009年国务院令第548号)。4.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国务院令第683号)。 5.《广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项目录 (第一批) 》 (2012年粤府令第169号)。6.《中国(广东) 自由贸易试验区各片区管委会实施的第一批省级管理事项目录》 (2015年粤府令214号)。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理或不予受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的证明材料进行审查 。4.决定责任: 对符合条件的申请单位, 出具初审意见并报省金融办进行审批 ; 不符合条件的, 通知申请单位并说明理由。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①法律:《行政许可法》第七十二条、 第七十三条、 第七十四条、 第七十五条、 第七十六条、第七十七条; ②法律:《公务员法》 第五十三条;③行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ④《关于金融支持小微企业发展的意见》 ; ⑤其他问责依据。2.监督方式:①上一级监察机关。 投诉受理部门名称: 东莞市机关效能投诉中心;投诉电话: 12345; 通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编: 523888;②本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523888。

2

行政检查

东莞市金融工作局

75285404106790020003441900

融资担保公司现场检查

1.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国令第683号)第四条、 第二十四条、 第二十八条。

1.牵头责任: 牵头制定我市融资性担保公司现场检查工作方案 。2.督查责任: 接受相关工作落实情况的监督检查 。3.报告备案责任: 根据工作进展情况, 形成情况报告报市政府备案。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523908。

3

行政检查

东莞市金融工作局

75285404106790050003441900

小额贷款公司非现场检查

1.《广东省小额贷款公司管理办法 (试行) 》 (粤金〔2009〕10号)第四十一条第(五) 点。2.《关于促进小额贷款公司平稳较快发展的意见 》 (粤府办〔2011〕 59号)第八条。

1.牵头责任: 牵头制定我市小额贷款公司非现场检查工作方案 。2.督查责任: 接受相关工作落实情况的监督检查 。3.报告备案责任: 根据工作进展情况, 形成情况报告报市政府备案。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523908。

4

行政检查

东莞市金融工作局

75285404106790040003441900

融资担保公司非现场检查

1.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国务院令第683号)第四章第二十四条。2.《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法 〉 实施细则》(2010年粤府令第149号)第七条。

1.牵头责任: 牵头制定我市融资性担保公司非现场检查工作方案 。2.督查责任: 接受相关工作落实情况的监督检查 。3.报告备案责任: 根据工作进展情况, 形成情况报告报市政府备案。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523908。

5

行政检查

东莞市金融工作局

75285404106790030003441900

小额贷款公司现场检查

1.《广东省小额贷款公司管理办法 (试行) 》 (粤金〔2009〕10号)第四十条。2.《非存款类放贷组织管理条例 》 , 预计将于今年内出台。3.《关于促进小额贷款公司平稳较快发展的意见 》 (粤府办〔2011〕 59号)第八条。4.《关于开展小贷贷款公司试点工作的实施意见 》 (粤府〔2009〕 5号)第四部分第(三) 条。

1.牵头责任: 牵头制定我市小额贷款公司现场检查工作方案 。2.督查责任: 接受相关工作落实情况的监督检查 。3.报告备案责任: 根据工作进展情况, 形成情况报告报市政府备案。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523908。

6

其他

东莞市金融工作局

75285404120790010003441900

小额贷款公司设立审批

1.《关于开展小额贷款公司试点工作的实施意见 》 (粤府〔2009〕 5号)第二部分第(二) 条、 第三部分第(二) 条。2.《中国(广东) 自由贸易试验区各片区管委会实施的第一批省级管理事项目录》 (粤府令第214号)第二点第27项。3.《广东省人民政府关于将一批省级行政职权事项调整由广州、 深圳市实施的决定》 (粤府令第241号)第120项。4.《关于小额贷款公司试点的指导意见 》 (银监发〔2008〕 23号)第二部分。5.《广东省小额贷款公司管理办法 (试行) 》 (粤金〔2009〕10号)第十五、 十六、 十七条。

1.接收责任:市金融局接收申请人通过现场 、 网上提交本事项的申请, 按材料审核量化表的要求核对申请人提交的申请材料, 向申请人出具《申请材料接收回执》 。2.受理责任:市金融局自收到申请材料之日起 5个工作日内, 对申请人所提交的申请材料进行受理审核 。 符合受理条件的, 向申请人出具《受理决定书》 , 材料不全或不符合法定形式的一次性告知申请人需补正的全部内容并出具《材料补正告知书》 , 并告知申请人应在5个工作日内一次性予以补正 , 逾期不补正的,作退件处理; 不符合受理条件的, 应向申请人出具《不予受理决定书》 。初审及特殊审查: 自受理之日起20个工作日内, 市金融局按规定确定审查方式 , 向申请人发《特殊审查告知书》 并组织审查和提出初审意见 , 连同申请文件及资料上报省金融办 ;3.审核与决定责任:省金融办对收到的市金融局提出的初审意见以及上报的相关文件 、 资料进行审核、 审批, 自收到市金融局提交的审查意见等材料之日起 20个工作日内作出审批决定。4.送达责任:符合法定条件、 标准的, 颁发核准批复文件, 经市金融局通知申请人, 同时核准批文于网上(http://210.76.69.127/wsbs/index.aspx ) 公告; 不符合法定条件的, 出具《不予行政审批决定书》 。5.事后监管责任: 建立实施监督检查的运行机制和管理制度 , 开展定期和不定期检查, 依法采取相关处置措施。6.其他: 法律法规规章等规定应履行的责任 。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523910。

7

其他

东莞市金融工作局

75285404120790080003441900

《融资担保业务经营许可证》的颁发、 换发、 吊销、 注销。

1.《融资担保业务经营许可证管理办法 》 (银保监发〔2018〕1号)第二条。2.《广东省人民政府关于将一批省级行政职权事项调整由广州、 深圳市实施的决定》 (粤府令第241号)附件《广东省调整由广州、 深圳市实施的省级行政职权事项目录 》 第119项。。 3.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国令第683号)第八条、 第十一条、 第三十七条、 第三十九条、 第四十条、 第四十一条、 第四十二条。4.《中国(广东) 自由贸易试验区各片区管委会实施的第一批省级管理事项目录》 (粤府令第214号)第二点第28项。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的备案材料进行审查 。4.决定责任: 对符合条件的申请单位, 给予《融资担保业务经营许可证 》 的颁发、 换发、 吊销、 注销手续; 不符合条件的, 通知申请单位并说明理由。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①法律:《行政许可法》第七十二条、 第七十三条、 第七十四条、 第七十五条、 第七十六条、第七十七条; ②法律:《公务员法》 第五十三条;③行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ④《关于金融支持小微企业发展的意见》 ; ⑤其他问责依据。2.监督方式:①上一级监察机关。 投诉受理部门名称: 东莞市机关效能投诉中心;投诉电话: 12345; 通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编: 523888;②本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523888。

8

其他

东莞市金融工作局

75285404120790070003441900

小额贷款公司董事、 监事、 高级管理人员任职资格认定

1.《广东省小额贷款公司管理办法 (试行) 》 (粤金〔2009〕10号)第十九条、 第二十一条。2.《中国(广东) 自由贸易试验区各片区管委会实施的第一批省级管理事项目录》 (粤府令第214号)第二点第27项。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理或不予受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的证明材料进行审查 。4.决定责任: 对符合条件的申请单位, 出具审批意见; 不符合条件的, 通知申请单位并说明理由。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523911。

9

其他

东莞市金融工作局

75285404120790060003441900

小额贷款公司变更审批

1.《广东省小额贷款公司管理办法 (试行) 》 (粤金〔2009〕10号)第四十条、 第四十一条。2.《中国(广东) 自由贸易试验区各片区管委会实施的第一批省级管理事项目录》 (粤府令第214号)第二点第27项。3.《广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项目录 》(第一批) (粤府令第169号)第三点。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理或不予受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的证明材料进行审查 。4.决定责任: 对符合条件的申请单位, 出具审批意见; 不符合条件的, 通知申请单位并说明理由。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ②其他问责依据。2.投诉受理部门名称:东莞市机关效能投诉中心; 投诉电话: 12345;通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编:523888;3.本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523911。

10

其他

东莞市金融工作局

75285404120790050003441900

融资担保公司变更名称备案

1.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国令第683号)第九条。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的备案材料进行审查 。4.决定责任: 市金融局经审查, 认为备案材料不符合要求, 通知申请人补正材料, 确认备案材料齐全, 出具予以备案的通知。 如备案事项不符合《融资担保公司监督管理条例 》 及相关法律法规要求, 市金融局应责令申请人整改。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①法律:《行政许可法》第七十二条、 第七十三条、 第七十四条、 第七十五条、 第七十六条、第七十七条; ②法律:《公务员法》 第五十三条;③行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ④《关于金融支持小微企业发展的意见》 ; ⑤其他问责依据。2.监督方式:①上一级监察机关。 投诉受理部门名称: 东莞市机关效能投诉中心;投诉电话: 12345; 通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编: 523888;②本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523888。

11

其他

东莞市金融工作局

75285404120790040003441900

融资担保公司董事、 监事、 高级管理人员变更备案

1.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国令第683号)第九条。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的备案材料进行审查 。4.决定责任: 市金融局经审查, 认为备案材料不符合要求, 通知申请人补正材料, 确认备案材料齐全, 出具予以备案的通知。 如备案事项不符合《融资担保公司监督管理条例 》 及相关法律法规要求, 市金融局应责令申请人整改。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①法律:《行政许可法》第七十二条、 第七十三条、 第七十四条、 第七十五条、 第七十六条、第七十七条; ②法律:《公务员法》 第五十三条;③行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ④《关于金融支持小微企业发展的意见》 ; ⑤其他问责依据。2.监督方式:①上一级监察机关。 投诉受理部门名称: 东莞市机关效能投诉中心;投诉电话: 12345; 通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编: 523888;②本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523888。

12

其他

东莞市金融工作局

75285404120790030003441900

融资担保公司变更持有5%以上股权的股东备案

1.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国令第683号)第九条。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的备案材料进行审查 。4.决定责任: 市金融局经审查, 认为备案材料不符合要求, 通知申请人补正材料, 确认备案材料齐全, 出具予以备案的通知。 如备案事项不符合《融资担保公司监督管理条例 》 及相关法律法规要求, 市金融局应责令申请人整改。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①法律:《行政许可法》第七十二条、 第七十三条、 第七十四条、 第七十五条、 第七十六条、第七十七条; ②法律:《公务员法》 第五十三条;③行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ④《关于金融支持小微企业发展的意见》 ; ⑤其他问责依据。2.监督方式:①上一级监察机关。 投诉受理部门名称: 东莞市机关效能投诉中心;投诉电话: 12345; 通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编: 523888;②本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523888。

13

其他

东莞市金融工作局

75285404120790020003441900

融资担保公司省内设立分支机构备案

1.《融资担保公司监督管理条例 》 (2017年国令第683号)第九条。

1.受理前责任: 依法编制并公布办事指南 、 业务手册, 明确办理流程、 时限, 做好宣传引导和咨询服务。2.受理责任: 审核申请材料, 出具受理通知书。3.审查责任: 在法定和承诺时限内, 对申请单位提交的备案材料进行审查 。4.决定责任: 市金融局经审查, 认为备案材料不符合要求, 通知申请人补正材料, 确认备案材料齐全, 出具予以备案的通知。 如备案事项不符合《融资担保公司监督管理条例 》 及相关法律法规要求, 市金融局应责令申请人整改。5.事后监管责任: 通过现场和非现场检查, 加强对有关单位的监督检查 , 记录检查和处理情况, 建立管理档案。6.其他责任: 法律法规规章规定应履行的责任 。

1.问责依据:①法律:《行政许可法》第七十二条、 第七十三条、 第七十四条、 第七十五条、 第七十六条、第七十七条; ②法律:《公务员法》 第五十三条;③行政法规:《行政机关公务员处分条例》 (国务院令第495号) 第十九条至第二十八条; ④《关于金融支持小微企业发展的意见》 ; ⑤其他问责依据。2.监督方式:①上一级监察机关。 投诉受理部门名称: 东莞市机关效能投诉中心;投诉电话: 12345; 通讯地址: 东莞市鸿福路99号中共东莞市纪律检查委员会机关效能投诉中心, 邮编: 523888;②本单位投诉受理部门名称: 东莞市人民政府金融工作局发展促进科; 投诉电话:22831554; 通讯地址:东莞市鸿福路99号市行政办事中心北楼三楼,邮政编码: 523888。

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